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cc彩球网国际平台 :【财讯晚班车】证监会:券商要健全内控制度防利益输送

文章来源:科学传播局    发布时间:10-18  【字号:      】

  cc彩球网国际平台 :  18、问:本,试点将何时动?  存托人或者!管人反《若干意见》和证!会有关,定的,证监会可?依法采取监督管理,施,并!?其法律责任  答:试点?筹企业在境内发行证券。应按照《证券法》。,律,规规。披露财务信息并在上市安排中明?会计年度期间等相关,题!

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  11、问:点红筹企业在财务信息!露方面有哪些特要求,  16、问:发行存。凭证涉及到!外基础证!发行人以及!托人等多方主体,请明?违反《证法》有关发行信息披露等义务时,具。由谁来承担相关法律责,?  五是要求存托协议。约定因存托凭证发生,纠纷适用中国法律,由。内法。管辖

  是!了确保。托凭证基础财产的!全,要求存托人和托管,,存托凭基础财产与其自有财产!效。离。不得将存托!证基础财产归!自有财产,不,违背!。义侵占存托凭证基础,产  这次改革,!对创新企业在特定?展阶段高成长、高。入、实现盈,的周期较长等特点,照《证券法》规定的程!,报经国务院批准!,改《首发管理?法》第二十六条和《创板?发管理办法》第十?条!明确规定符合条件的!新企业不再适?有关盈利及。存在!弥补?损的发行条件

 。一是强投资者教育,。合创新企业投入,、!代快、易被颠覆等!在风险,做好投资者?!工作,!导?大投资者正确认!创新企业的投资风,理性投 。试点企业及其控股股东。实际控制人等相关披露义务人!,照规定履行持,信息披露义务,披露的信息。在虚假记载?!导性陈述或者重!遗漏的,应当依照《证?法!等法律法规?定承担法!,任

  一??点红筹业应当委托存托人。发存托凭证

  199!年《公司。》第一百三十七!确规定公司发行新股?须具备“公司在最近三,内连续盈利”的条  存托人或者托,人违反《若干,见》和证监会有规定的,证监会可以。法采取监督管理施,并,?其法律责任

从立法技术看,我国《证券法!证券的规定采?!开放式的立法模式,《,券法》第二条在明!列举股、公司!券的同时,。定国务院可以,法认。其他证券品种

  一是?投资者合法益受到违法行为,害的情况?,试点企业应当确保境?投资者获得与境外投资?。当的赔偿




(责任编辑:中科院)

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